轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、相關(guān)科技企業(yè)：
為貫徹國(guó)務(wù)院支持北京深化服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放試點(diǎn)工作要求，加快推動(dòng)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)在資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用實(shí)施，促進(jìn)資本市場(chǎng)金融科技健康發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定在北京地區(qū)開展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作(以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)工作)，根據(jù)試點(diǎn)工作安排，現(xiàn)組織開展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(北京)項(xiàng)目征集。
一、項(xiàng)目申報(bào)原則
試點(diǎn)工作的總體目標(biāo)是：通過(guò)在北京先行先試，探索建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、科學(xué)有效的資本市場(chǎng)金融科技監(jiān)管體系機(jī)制，打造包容審慎的金融科技監(jiān)管環(huán)境，加快推動(dòng)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)，在資本市場(chǎng)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)用實(shí)施，促進(jìn)形成資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新發(fā)展的良性生態(tài)。
申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)遵循以下原則：
1.依法合規(guī)。參與試點(diǎn)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景應(yīng)由持牌機(jī)構(gòu)提供，嚴(yán)守法律法規(guī)框架，不得為了追求技術(shù)便利，突破現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定。
2.有序創(chuàng)新。側(cè)重于大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)對(duì)資本市場(chǎng)各類業(yè)務(wù)的科技賦能，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、提升市場(chǎng)效能、強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控、增強(qiáng)監(jiān)管能力、保障金融安全為應(yīng)用導(dǎo)向，穩(wěn)妥推動(dòng)新一代信息技術(shù)的落地實(shí)施，促進(jìn)資本市場(chǎng)的數(shù)字化發(fā)展。
3.風(fēng)險(xiǎn)可控。能夠?qū)⒈Ｗo(hù)投資者合法權(quán)益貫穿于試點(diǎn)全過(guò)程，有效識(shí)別并防范試點(diǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，提前做好應(yīng)急準(zhǔn)備和退出方案，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。
二、項(xiàng)目申報(bào)主體
試點(diǎn)工作接受以下類型機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)：北京轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司等;證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等;基金托管機(jī)構(gòu);其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。
試點(diǎn)機(jī)構(gòu)可獨(dú)立申報(bào)或多家聯(lián)合申報(bào)。鼓勵(lì)各類科技企業(yè)與上述申報(bào)單位聯(lián)合申報(bào)，聯(lián)合申報(bào)的，科技企業(yè)可作為牽頭申報(bào)單位。
三、試點(diǎn)項(xiàng)目遴選及啟動(dòng)程序
北京證監(jiān)局、北京市地方金融監(jiān)督管理局等共同組成資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(北京)專項(xiàng)工作組(以下簡(jiǎn)稱工作組)，負(fù)責(zé)組織開展項(xiàng)目遴選工作。申報(bào)機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目申報(bào)材料后，經(jīng)過(guò)外部專家評(píng)審、工作組復(fù)核、專業(yè)評(píng)估、公開征求意見(jiàn)等程序，確定啟動(dòng)試點(diǎn)的項(xiàng)目，并對(duì)外公示試點(diǎn)項(xiàng)目方案及相關(guān)信息。
四、監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制
項(xiàng)目試點(diǎn)期間，工作組將持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目運(yùn)行情況，識(shí)別、防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，定期或不定期開展現(xiàn)場(chǎng)檢查和評(píng)估工作。試點(diǎn)項(xiàng)目經(jīng)階段性評(píng)估達(dá)到預(yù)期效果且未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，可轉(zhuǎn)常規(guī)化運(yùn)營(yíng)。
試點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)生投訴舉報(bào)或其他異常情形的，申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善應(yīng)對(duì)，做好應(yīng)急處置工作并報(bào)告。
試點(diǎn)項(xiàng)目階段性評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)隱患較大的，視情況執(zhí)行項(xiàng)目退出機(jī)制。對(duì)違反試點(diǎn)承諾或借助試點(diǎn)工作從事違法違規(guī)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，視情況暫停或停止試點(diǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將依法采取措施。
五、激勵(lì)機(jī)制
試點(diǎn)項(xiàng)目正式轉(zhuǎn)常規(guī)運(yùn)營(yíng)的，通過(guò)社會(huì)公示、行業(yè)通報(bào)、納入證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)范圍、適當(dāng)對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類評(píng)價(jià)加分等方式對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)予以鼓勵(lì)。支持符合條件的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)與地方性支持政策對(duì)接，促進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目孵化落地。
在試點(diǎn)機(jī)構(gòu)做好風(fēng)險(xiǎn)防范安排的前提下，對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目可適度給予監(jiān)管彈性。試點(diǎn)項(xiàng)目試點(diǎn)期間發(fā)生信息安全事件或業(yè)務(wù)差錯(cuò)，未造成投資者實(shí)際損失或?qū)ν顿Y者損失作出合理補(bǔ)償，未對(duì)證券期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行造成影響的，可以從輕或免除對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的處罰措施。
六、申報(bào)方式
為實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)金融科技監(jiān)管體系機(jī)制的有效探索，試點(diǎn)工作將長(zhǎng)期開展，試點(diǎn)項(xiàng)目以長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)為目標(biāo)。項(xiàng)目申報(bào)材料自即日起啟動(dòng)常態(tài)化征集，項(xiàng)目評(píng)審工作分批次開展。第一批項(xiàng)目評(píng)審將于3月中旬啟動(dòng)，并于2021年5月向社會(huì)公示。
北京轄區(qū)有申報(bào)意向的機(jī)構(gòu)，請(qǐng)?zhí)顚憽顿Y本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(北京)項(xiàng)目申報(bào)表》《資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(北京)項(xiàng)目申報(bào)簡(jiǎn)表》(附件2)，與其他相關(guān)材料一并以書面及電子郵件方式報(bào)送北京證監(jiān)局，或通過(guò)北京市地方金融監(jiān)督管理局相關(guān)報(bào)送渠道提交申報(bào)材料。項(xiàng)目具體申報(bào)要求詳見(jiàn)《資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(北京)項(xiàng)目申報(bào)指南》(附件1)。
特此通知。
市金融監(jiān)管局聯(lián)系人：
何錦旭 88012370
北京證監(jiān)局聯(lián)系人：
陳鑣 88086395(證券公司)
彭小虎 88088258(基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu))
王琦 88088205(其他申報(bào)機(jī)構(gòu))
相關(guān)附件：
附件1：資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(北京)項(xiàng)目申報(bào)指南
附件2：資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(北京)項(xiàng)目申報(bào)表
